《處分規(guī)定》的制定背景及簡(jiǎn)要起草過(guò)程

　　事業(yè)單位是我國(guó)各類人才的重要集中地，是增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力的重要領(lǐng)域，是實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略的重要陣地，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中提供公益服務(wù)的主要載體和我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要力量。事業(yè)單位工作人員數(shù)量多，分布廣。加強(qiáng)事業(yè)單位人事管理，明確事業(yè)單位工作人員的行為規(guī)范和處分制度，有利于建設(shè)高素質(zhì)、社會(huì)化的專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍，有利于提高事業(yè)單位專業(yè)化公共服務(wù)質(zhì)量，有利于促進(jìn)社會(huì)事業(yè)健康發(fā)展。

　　2006年1月1日起，《公務(wù)員法》施行，《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員的獎(jiǎng)懲暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。2008年5月中央印發(fā)的《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃》中明確提出“制定對(duì)事業(yè)單位工作人員的紀(jì)律處分規(guī)定”的要求，中央領(lǐng)導(dǎo)同志也就盡快出臺(tái)事業(yè)單位工作人員政紀(jì)處理規(guī)定作出重要批示。根據(jù)2008年6月中央紀(jì)委印發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)〈建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃〉的分工方案》的安排，中共中央組織部、人力資源和社會(huì)保障部、監(jiān)察部和國(guó)務(wù)院法制辦共同成立了起草小組，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、充分調(diào)查研究、廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)論證、多次修改，起草出了《處分規(guī)定》（送審稿），先后經(jīng)人力資源和社會(huì)保障部部務(wù)會(huì)議、中央組織部部務(wù)會(huì)議、監(jiān)察部部長(zhǎng)辦公會(huì)議和中央紀(jì)委書(shū)記辦公會(huì)議審議通過(guò)。

　　《處分規(guī)定》的主要內(nèi)容

　　《處分規(guī)定》共48條，6600余字，分為總則、處分的種類和適用、違法違紀(jì)行為及其適用的處分、處分的權(quán)限和程序、處分的解除、復(fù)核和申訴以及附則七章。

　　（一）適用對(duì)象及其特別規(guī)定

　　目前，事業(yè)單位人事制度改革正在全面穩(wěn)步推進(jìn)?？紤]到事業(yè)單位特點(diǎn)及實(shí)際情況，《處分規(guī)定》第二條第一款原則規(guī)定事業(yè)單位工作人員違法違紀(jì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的，依照《處分規(guī)定》給予處分。但是由于事業(yè)單位工作人員的構(gòu)成比較復(fù)雜，《處分規(guī)定》第二條第二款、第三款為此作了特別規(guī)定。

　　《公務(wù)員法》第一百零六條規(guī)定：“法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中除工勤人員以外的工作人員，經(jīng)批準(zhǔn)參照本法進(jìn)行管理。”根據(jù)這一規(guī)定，法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位工作人員，可以細(xì)分為兩種：一是經(jīng)批準(zhǔn)參照《公務(wù)員法》管理（簡(jiǎn)稱“參公管理”）的工作人員；二是不參照《公務(wù)員法》管理（簡(jiǎn)稱“不參公管理”）的工作人員。鑒于第一種參公管理的人員與行政機(jī)關(guān)公務(wù)員的職責(zé)、紀(jì)律要求等差別不大，所以2007年出臺(tái)的《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第五十四條規(guī)定：“對(duì)法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中經(jīng)批準(zhǔn)參照《公務(wù)員法》管理的工作人員給予處分，參照本條例的有關(guān)規(guī)定辦理?！睘榕c《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》相銜接，《處分規(guī)定》第二條第二款作出規(guī)定，對(duì)于參公管理的事業(yè)單位工作人員，不依照《處分規(guī)定》給予處分，而是參照《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　根據(jù)《行政監(jiān)察法》第二條、第五十條的規(guī)定，監(jiān)察對(duì)象分為四類：一是國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員，二是國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的人員，三是法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織中從事公務(wù)的人員，四是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動(dòng)的組織中從事公務(wù)的人員。事業(yè)單位中有下列三類人員屬于監(jiān)察對(duì)象：一是行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員；二是法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中的工作人員（此類監(jiān)察對(duì)象分為參公管理和不參公管理兩種，而《處分規(guī)定》第二條第二款已經(jīng)對(duì)參公管理的人員作出了特別規(guī)定）；三是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動(dòng)的事業(yè)單位中的工作人員。對(duì)這三類監(jiān)察對(duì)象，考慮到《行政監(jiān)察法》及其實(shí)施條例對(duì)違法違紀(jì)調(diào)查處理的程序和權(quán)限均有明確規(guī)定，對(duì)于處分的原則、種類、具體違法違紀(jì)行為等沒(méi)有作出規(guī)定，為此，《處分規(guī)定》第二條第三款規(guī)定：“對(duì)行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員，法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中不參照《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》管理的工作人員，國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動(dòng)的事業(yè)單位工作人員給予處分，適用本規(guī)定；但監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)上述人員違法違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理的程序和作出處分決定的權(quán)限，以及作為監(jiān)察對(duì)象的事業(yè)單位工作人員對(duì)處分決定不服向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出申訴的，依照《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》及其實(shí)施條例辦理?！薄?/span>

　　（二）處分原則

　　《處分規(guī)定》第三條對(duì)事業(yè)單位工作人員的處分原則作了規(guī)定。這些原則是：公正、公平原則；教育與懲處相結(jié)合的原則；錯(cuò)責(zé)相適應(yīng)原則；事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備的原則。這些基本原則貫穿于事業(yè)單位工作人員處分的全過(guò)程，對(duì)做好處分工作具有普遍的指導(dǎo)作用。堅(jiān)持這些原則，是有關(guān)單位、部門(mén)和機(jī)關(guān)正確履行職責(zé)，有效開(kāi)展處分工作、嚴(yán)肅事業(yè)單位紀(jì)律的基本保證，也是其排除干擾，依法行使處分職權(quán)的制度保障。

　　（三）處分種類及適用

　　《處分規(guī)定》第五條將處分的種類分為：警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職、開(kāi)除四種，與公務(wù)員適用的警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除的六種處分種類不一致。主要考慮：一是與事業(yè)單位人事管理制度相配套。事業(yè)單位實(shí)行聘用制度和崗位管理制度，除行政機(jī)關(guān)任命的人員外，其他人員與單位簽訂聘用合同，分為管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位和工勤技能崗位三種類別，實(shí)行聘用制度和崗位管理制度相結(jié)合的管理模式，與公務(wù)員管理制度差別較大，因而無(wú)法適用降級(jí)、撤職處分。二是適應(yīng)事業(yè)單位人事管理的實(shí)際需要。事業(yè)單位內(nèi)部人事管理的手段比較多，除處分之外，還可以通過(guò)考核、解除合同或到期不續(xù)聘等方式對(duì)違法違紀(jì)的事業(yè)單位人員進(jìn)行處理。因此，《處分規(guī)定》根據(jù)事業(yè)單位特點(diǎn)，參照對(duì)公務(wù)員處分的種類，對(duì)實(shí)行聘用制的事業(yè)單位工作人員設(shè)定了警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)、開(kāi)除四種處分種類。同時(shí)，考慮到事業(yè)單位工作人員中的部分領(lǐng)導(dǎo)人員屬行政機(jī)關(guān)任命的人員，不實(shí)行聘用制，不能適用降低崗位等級(jí)處分，所以，對(duì)行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員設(shè)定了警告、記過(guò)、撤職、開(kāi)除四種處分種類，并在《處分規(guī)定》第五條第二款中規(guī)定“撤職處分適用于行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員”。行政機(jī)關(guān)任命的人員被撤職后雖無(wú)職務(wù)，但仍屬于事業(yè)單位工作人員，可由組織人事部門(mén)根據(jù)工作需要以及本人一貫表現(xiàn)、特長(zhǎng)等情況安排適當(dāng)工作，或者參加崗位競(jìng)聘。

　　關(guān)于處分的后果，《處分規(guī)定》第七條、第八條作了明確規(guī)定。事業(yè)單位工作人員受到警告和記過(guò)處分的，在受處分期間，不得聘用到高于現(xiàn)聘崗位等級(jí)的崗位；受到降低崗位等級(jí)處分的，降低一個(gè)以上崗位等級(jí)聘用，并且在受處分期間，不得聘用到高于受處分后所聘崗位等級(jí)的崗位；受到開(kāi)除處分的，終止其與事業(yè)單位的人事關(guān)系。

　　（四）違法違紀(jì)行為及其適用的處分

　　事業(yè)單位工作人員違法違紀(jì)，對(duì)國(guó)家利益、公共利益或者他人合法權(quán)益造成損失的，必須承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任。根據(jù)近些年來(lái)對(duì)事業(yè)單位工作人員處分的實(shí)際情況和調(diào)研情況來(lái)看，《處分規(guī)定》第三章將事業(yè)單位工作人員違法違紀(jì)行為按照違反政治紀(jì)律行為，違反工作紀(jì)律失職瀆職行為，違反廉潔從業(yè)紀(jì)律行為，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律行為，違反職業(yè)道德行為和違反社會(huì)公德行為等六個(gè)方面進(jìn)行了分類，歸納出64種違法違紀(jì)行為，針對(duì)每一類行為又設(shè)定了相應(yīng)的處分種類和檔次，以使處分更具體、更具操作性。

　　其中，特別是對(duì)接受境外資助從事?lián)p害國(guó)家利益或者危害國(guó)家安全活動(dòng)的行為，以及人民群眾反映較強(qiáng)烈的在事業(yè)單位公開(kāi)招聘等人事管理工作中違反組織人事紀(jì)律的行為，收受“紅包”的行為，抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果等違反職業(yè)道德的行為及其適用的處分，都作了具體規(guī)定。

　　一是接受境外資助從事?lián)p害國(guó)家利益或者危害國(guó)家安全活動(dòng)的行為及其適用的處分。在實(shí)踐中，境外個(gè)別組織打著基金會(huì)、研究會(huì)、工作者協(xié)會(huì)的旗號(hào)，以國(guó)際合作的名義，資助國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域機(jī)構(gòu)、人員從事竊取國(guó)家秘密、擾亂社會(huì)秩序等損害國(guó)家利益或者危害國(guó)家安全的活動(dòng)。根據(jù)《處分規(guī)定》第十六條的規(guī)定，事業(yè)單位及其工作人員接受境外資助從事?lián)p害國(guó)家利益或者危害國(guó)家安全活動(dòng)的，給予記過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。但對(duì)不明真相被裹挾參加，經(jīng)批評(píng)教育后確有悔改表現(xiàn)的，可以減輕或者免予處分。

　　二是違反組織人事紀(jì)律的行為及其適用的處分。近年來(lái)，事業(yè)單位“蘿卜招聘”等違反組織人事紀(jì)律的行為屢有發(fā)生，社會(huì)反響比較強(qiáng)烈?！短幏忠?guī)定》第十七條針對(duì)此類行為規(guī)定，采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取崗位，或者在事業(yè)單位公開(kāi)招聘等人事管理工作中有其他違反組織人事紀(jì)律行為的，給予警告或者記過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。

三是在公務(wù)活動(dòng)或工作中收受“紅包”的行為及其適用的處分。所謂收“紅包”，是指在公務(wù)活動(dòng)或工作中接受禮金、各種有價(jià)證券、支付憑證的行為。醫(yī)生、教師等事業(yè)單位工作人員收“紅包”的行為，不僅影響了醫(yī)生、教師等事業(yè)單位工作人員職業(yè)的美譽(yù)度，還嚴(yán)重侵害了廣大患者、家長(zhǎng)和學(xué)生的利益，影響惡劣，人民群眾反應(yīng)強(qiáng)烈，必須堅(jiān)決予以懲處?！短幏忠?guī)定》第十八條針對(duì)此類行為規(guī)定，在公務(wù)活動(dòng)或工作中接受禮金、各種有價(jià)證券、支付憑證的，給予警告或者記過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。

　　四是學(xué)術(shù)腐敗等嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為及其適用的處分。與行政機(jī)關(guān)公務(wù)員不同的是，事業(yè)單位工作人員中相當(dāng)一部分從事著教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生等社會(huì)公益事業(yè)，他們的活動(dòng)往往具有職業(yè)道德方面的特殊要求。這些人員一旦發(fā)生嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為，將會(huì)破壞教育、科研、醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域的正常秩序，損害公共利益和他人的合法權(quán)益，因此，需要對(duì)其依法追究紀(jì)律責(zé)任?！短幏忠?guī)定》第二十條對(duì)事業(yè)單位工作人員嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為及其適用的處分作出了明確規(guī)定，包括抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果，利用職業(yè)身份進(jìn)行利誘、威脅或者誤導(dǎo)，損害他人合法權(quán)益，以及在申報(bào)崗位、項(xiàng)目、榮譽(yù)等過(guò)程中弄虛作假等人民群眾反映強(qiáng)烈、社會(huì)危害性高的行為，有這些行為之一的，給予警告或者記過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。

　　（五）對(duì)被判處刑罰的事業(yè)單位工作人員的處分

　　根據(jù)《處分規(guī)定》第二十二條第一款的規(guī)定：“事業(yè)單位工作人員被依法判處刑罰的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職以上處分。其中，被依法判處有期徒刑以上刑罰的，給予開(kāi)除處分。”目前，正在推進(jìn)的事業(yè)單位改革方向是重點(diǎn)保留從事公益服務(wù)的事業(yè)單位，逐步撤銷或劃轉(zhuǎn)承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位和從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事業(yè)單位，制定《處分規(guī)定》對(duì)事業(yè)單位工作人員違法違紀(jì)行為的處分力度總體定位在寬于公務(wù)員的處分，而嚴(yán)于企業(yè)的勞動(dòng)用工管理。對(duì)于主觀惡性不大，被判處有期徒刑以下的管制、拘役等刑罰的事業(yè)單位工作人員，可以本著“懲前毖后，治病救人”、教育與懲處相結(jié)合的原則，依照上述規(guī)定，給予降低崗位等級(jí)或者撤職以上處分，對(duì)被依法判處有期徒刑以上刑罰的，則應(yīng)當(dāng)給予開(kāi)除處分。

　　此外，對(duì)于行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員，由于其職務(wù)任免與普通事業(yè)單位工作人員不同，要求更嚴(yán)格，在處分力度上應(yīng)當(dāng)與公務(wù)員保持一致，因此，《處分規(guī)定》第二十二條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員，被依法判處刑罰的，給予開(kāi)除處分?！?/span>

　　（六）處分的權(quán)限和程序

　　根據(jù)《處分規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職處分，按照干部人事管理權(quán)限，由事業(yè)單位或者事業(yè)單位主管部門(mén)決定。其中，由事業(yè)單位決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)事業(yè)單位主管部門(mén)備案。這當(dāng)中的事業(yè)單位是指學(xué)校、醫(yī)院等事業(yè)單位，事業(yè)單位主管部門(mén)是指教育行政部門(mén)、醫(yī)療行政部門(mén)等。開(kāi)除作為最嚴(yán)厲的處分種類，需要慎重考慮和把握。因此，《處分規(guī)定》第二十三條還規(guī)定：“開(kāi)除處分由事業(yè)單位主管部門(mén)決定，并報(bào)同級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門(mén)備案”，體現(xiàn)了對(duì)開(kāi)除處分的嚴(yán)格掌握。

　　根據(jù)《處分規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，任免機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位工作人員的處分程序包括：初步調(diào)查，立案，調(diào)查取證，形成書(shū)面調(diào)查報(bào)告，聽(tīng)取被調(diào)查的事業(yè)單位工作人員的陳述、申辯，按照處分決定權(quán)限，作出給予處分、免予處分或者撤銷案件的決定，通知和宣布，歸檔，等等。處分決定自作出之日起生效。

　　此外，《處分規(guī)定》第四章還對(duì)回避制度、辦案期限等作出了明確規(guī)定。

　　（七）處分的解除

　　《處分規(guī)定》第五章對(duì)解除處分的條件、審批程序和解除處分的后果進(jìn)行了明確規(guī)定。與行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分的解除不同的是，《處分規(guī)定》第三十三條規(guī)定了提前解除處分制度，即“事業(yè)單位工作人員在受處分期間有重大立功表現(xiàn)，按照有關(guān)規(guī)定給予個(gè)人記功以上獎(jiǎng)勵(lì)的，經(jīng)批準(zhǔn)后可以提前解除處分?！边@是因?yàn)槭聵I(yè)單位工作性質(zhì)千差萬(wàn)別，事業(yè)單位人事管理更加靈活，規(guī)定對(duì)事業(yè)單位工作人員可以提前解除處分，有利于鼓勵(lì)受處分人員改正錯(cuò)誤，更加努力工作。處分解除后，事業(yè)單位工作人員的考核、競(jìng)聘上崗和晉升工資按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不再受原處分的影響。但是，受到降低崗位等級(jí)或者撤職處分的，不視為恢復(fù)受處分前的崗位等級(jí)和工資待遇。(來(lái)源：中央紀(jì)委法規(guī)室)